Mit der Umsetzung der AIFM-Richtlinie und der damit einhergehenden Schaffung des Kapitalanlagegesetzbuches entstanden umfangreiche aufsichtsrechtliche Anforderungen für die Auflegung, Administration und den Vertrieb geschlossener Fonds. Um unter den immer komplexeren Rahmenbedingungen zu bestehen, ist es daher unumgänglich, sich im Bereich des Compliance Managements optimal aufzustellen.
Wie sich entscheidende Geschäfts- und Handlungsbereiche systematisch überdenken und unter Compliance-Aspekten anpassen lassen, zeigt dieses hochaktuelle, von Hartmut Renz, Lars Jäger und Gero Maas herausgegebene Werk. Ausgewiesene Kapitalmarktexperten informieren u.a. über Themen wie:
– Grundlagen: Compliance, Vertrauen und Reputation
– Neuregelungen im Überblick: Alternative Investment Fund Manager-Richtlinie (AIFMD), Kapitalanlagegesetzbuch-Entwurf (KAGB-E)
– Management und Umsetzung: Compliance-Management-Systeme (CMS); Compliance-Tools und -Organisation u.v.m.
– Prüfung und Sanktionen: z.B. Risiken bei der Emission, BaFin-Prüfung und Sanktionsmöglichkeiten
– Übergreifende Schwerpunkte: Compliance im Bankvertrieb, Zweitmarkthandel
Compliance für geschlossene Fonds – ein Muss für Initiatoren und Berater sowie Verantwortliche in Verwaltung und Vertrieb.

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